一些外汇交易商在NFA上的注册资料

标题:一些外汇交易商在NFA上的注册资料

以下列出在监管机构查询到的一些外汇交易商及经纪公司的注册资料。

(一)环球期货(Global Futures)在NFA上的注册资料

Global Futures.com.cn是美国Global Futures期货公司的中国区总代理,Global Futures是美国的一个期货公司,受NFA监管,其在NFA上的资料如下:

公司全称为:Global Futures Exchange & Trading Co.Inc.,其商务名称为:Advanced Financial Worldwide Inc., AdvancedForex.com,Eglobalfx,Focus futures,Globalfutures.com,Advanced Futures,Day trade 4 Less,Eglobalfx.com, Focusfutures.com,TradingIndex.com。

Global Futures在NFA的注册号码为:0289721,注册地址为:16830 Ventura Boulevard Suite R Encino, CA 91436 United states。注册电话号码为:001-818-7280415。

Global Futures于1998年注册成为NFA成员,接受监管。

  Global Futures在2000年曾经有过一次被罚款,是NFA的一次广泛性的对很多公司的警告措施。

  Global Futures是美国最大的独立经纪公司之一,其业务有两块:一是期货,一是外汇。在美国,期货公司一般不接受资金,资金是放在期货清算公司和外汇清算公司(即外汇交易商)。Globalfutures的外汇业务的清算公司是FX Solutions,使用FX Solutions的GTS交易平台。

(二)FX SOLUTIONS LLC 在NFA上的注册资料 (fxsol)

FX SOLUTIONS LLC 在NFA的注册号码为:0312620,没有其他商务名称。

注册地址为:127 E RIDGEWOOD AVE SUITE 201 RIDGEWOOD, NJ 07450 UNITED STATES。注册电话号码为:001-(201)345-2207。

FX SOLUTIONS LLC 于2002年5月3日注册成为NFA的成员。

FX SOLUTIONS LLC 在历史上有过一次事件,这次事件大致结果是:针对FX SOLUTIONS LLC 的要求补偿的主张被取消。也就是说,这个事件的结果是对FX SOLUTIONS LLC有利。

除此以外,在FX SOLUTIONS LLC的历史上没有其他事件,也没有投诉。

FX SOLUTIONS LLC 在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Details.aspx?entity

id=0312620&rn=Y

(三)CMC在NFA上的注册资料

在CMC的历史中曾经有这些公司:CMC FOREX 、CMC GROUP LIMITED、CMC GROUP PLC、CMC GROUP USA、CMC INC、CMC MARKETS UK PLC、CMC MARKETS US LLC 。

现在的CMC为CMC MARKETS US LLC ,它是由CMC FOREX、CMC GROUP LIMITED、CMC GROUP PLC、CMC GROUP USA、CMC MARKETS UK PLC、CMC MARKETS US LLC这些公司重组结合后的唯一公司。

CMC INC曾经的NFA 注册号码为0002249,注册地为美国,这个公司在1988年1月31日退出了NFA,目前已经不存在了。

CMC FOREX、CMC GROUP PLC、CMC GROUP USA、CMC MARKETS UK PLC、CMC GROUP LIMITED 注册地都为英国(66 PRESCOT STREET LONDON, E1 8HG UNITED KINGDOM),NFA注册号码都为:0293966,并都在2005年10月8日退出了NFA,重组到新的CMC MARKETS US LLC 中。

CMC MARKETS US LLC注册地为美国(150 EAST 52ND STREET 10TH FLOOR NEW YORK, NY 10022 UNITED STATES),电话号码为:001-212-644 4220,于2005年7月26日注册成为NFA成员。

CMC在历史上曾经被投诉过,该投诉未必肯定是说CMC违反了法规,只是有可能。具体的案例号码为:04-R020,详细信息需要联系美国商品期货贸易委员会(the Commodity Futures Trading Commission)才能知道是不是CMC违规过,电话号码为:001(202) 418-5508。

CMC在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/SearchResults.aspx?type=firm&firm=CMC

(四)嘉盛在NFA上的注册资料

嘉盛公司的英文全称为: GAIN CAPITAL GROUP INC.,大家在NFA查询时,要搜索这个名字。

嘉盛注册地在美国,地址为:550 HILLS DRIVE SUITE 210 BEDMINSTER, NJ 07921 UNITED STATES。电话号码为:001-908-731-0700。

嘉盛的商务名称为:Forex.com,此外没有其他名字。

嘉盛NFA注册号码为:0339826 ,于2004年7月29日注册成为NFA成员。嘉盛历史上没有投诉记录。

在NFA上所查询到的历史记录看,嘉盛是在2004年1月21日才注册了PRINCIPAL(这个单词有“负责人”和“委托人”的意思),并于2004年9月4日退出了PRINCIPAL。在2004年4月22日申请注册期货经纪商资格和NFA成员资格,并于2004年7月29日注册成功。

嘉盛在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Details.aspx?entity

id= 0339826&rn=Y

(五)Worldwide Clearing 在NFA上的注册资料  这个公司在NFA的注册名称为:Worldwide Clearing, 而不是Worldwide Clearing LLC。

NFA注册号码为:0344176, 于2004年7月24日注册成功。 没有其他的商务名称。

注册地址为:1700 NW 64TH ST STE. 100 FT. LAUDERDALE, FL 33309 UNITED STATES。电话号码为: 001-954-776-1337。

历史上,在2005年9月30日,被CFTC(Commodity Futures Trading Commission)(美国商品期货交易委员会)裁定违规过一次。 案例号码为:05-CV-8446,违规的详情为:

CFTC在2005年10月18日宣布将美国纽约南部联邦地方法院裁定的International Currency Exchange, Inc. (ICE)及Michael Cottec, John Aucella, Eugene Aucella, and Worldwide Clearing, LLC对客户存在欺骗行为记录在案。

CFTC宣称:在2004年11月到2005年7月间,ICE存在向客户虚假宣称自己的赢利能力,而没有真实的揭露自己较差的交易记录:一个客户亏损达90万美元。因此,ICE存在对客户的欺骗行为。

CFTC进一步宣称:ICE是 Worldwide Clearing的独家代理,因此Worldwide Clearing对ICE的欺骗行为具有不可推卸的责任。

在2005年10月11日,联邦法院冻结了ICE,Cottec, and the Aucellas 的资产,但CFTC没有寻求冻结Worldwide Clearing的资产。

Worldwide Clearing 在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Details.aspx?entity

id=0344176&rn=Y

案例详情网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Case.aspx?entity id=0344176&case=05+CV+8446&contrib=CFTC

(六)IFX在NFA上的注册资料

在NFA网站上共查有五个与IFX相关公司名字:IFX COMMERCE、IFX GROUP TRUST、IFX LTD、IFX MARKETS INC.、IFX MARKETS LTD.。其中,IFX GROUP TRUST 和IFX LTD.现在已经不存在。

IFX MARKETS LTD.在2005年1月3日申请了“EXEMPT FOREIGN FIRM”,按照字面意思,为“被免除的外国公司”,确切意思笔者不是很明确。在2005年2月1日获得了批准。

IFX MARKETS LTD.的NFA注册号码为:0324124,公司注册地址为:ONE AMERICA SQUARE 17 CROSSWALL LONDON,EC3N 2LB UNITED KINGDOM,注册电话号码为:44-207-890-8990,历史上没有过投诉记录。

IFX COMMERCE点击进去后的内容即为IFX MARKETS INC.的内容,可能IFX COMMERCE 是IFX MARKETS INC.的另一个商务名称,只是估计,事实上两者的内容是同样的。

IFX MARKETS INC.即为我们所说的外汇经纪商IFX,它的NFA 注册号码为:0327627,注册日期为2003年8月5日。

IFX MARKETS INC.的公司注册地址为:ONE AMERICA SQUARE 17 CROSSWALL LONDON,EC3N 2LB ENGLAND,注册电话号码为:011-44-207-890-8990。与IFX MARKETS LTD.一样。

IFX MARKETS LTD.为IFX MARKETS INC.的股东之一。

IFX MARKETS INC.在历史上没有投诉记录。

IFX在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/BasicNet/Details.aspx?entity

id=0327627

(七)福汇(FOREX CAPITAL MARKETS LLC)在NFA上的注册资料  福汇公司的英文名称是:FOREX CAPITAL MARKETS LLC。

福汇有另外一个商务名称为:FXCM

福汇是在NFA注册的正规的外汇交易商,其注册号码是:0308179。注册地址是:FINANCIAL SQUARE 32 OLD SLIP 10TH FLOOR,NEW YORK,NY 1005 UNITED STATES。注册电话号码是:001-212-8977660。

福汇在2001年6月21日注册成为NFA成员,接受监管。

福汇在历史上有过两次处罚、3次有利的判决,以及3次不清楚是否是福汇有错误的客户投诉(具体情况需要打电话到美国咨询)。两次处罚详情为:一次是在2005年12月13日NFA处罚11万美元;一次是在2004年4月1日CFTC的指令性的处罚措施。

福汇在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/Basic net/Details.aspx?entity

id=0308179&rn=N

(八)美通银行(FOREX LIQUIDITY LLC)在NFA上的注册资料美通银行的公司英文名称其实是:FOREX LIQUIDITY LLC。

中文翻译过来是“外汇流动公司”。其他商务名称为:MULTIBANK FOREX和MULTIBANK FX。

它自己给自己定位的中文名称是“美通银行”。注意,它并不是一个银行,只是一个公司。

FOREX LIQUIDITY LLC在NFA注册号码为:0362216,注册地址为:3333 MICHELSON DRIVE SUITE 620 IRVINE,CA 92612 UNITED STATES。注册电话号码为:001-888-3673957。

FOREX LIQUIDITY LLC在2006年2月2日才被批准注册成为NFA成员。

FOREX LIQUIDITY LLC在NFA的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Details.aspx?entity

id=0362216

(九)世华通汇(ONE WORLD CAPITAL GROUP)在NFA上的注册资料 世华通汇的公司英文名称为:ONE WORLD CAPITAL GROUP。

ONE WORLD CAPITAL GROUP在NFA注册号码为:0359973。注册地址为:525 CHESTNUT STREET SECOND FLOOR WINNETKA,IL 60093 UNITED STATES。注册电话号码为:001-847-501-4340。

ONE WORLD CAPITAL GROUP没有其他的注册商务名称。

ONE WORLD CAPITAL GROUP在2005年12月6日被批准成为NFA成员。

ONE WORLD CAPITAL GROUP在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Details.aspx?entity

id=0359973

(十)MG在NFA上的注册资料

这个公司全称应该是:Money Garden Corp。商业名称也使用:MG Financial Group。

NFA注册号码是:0308808,注册地址是:40 Exchange Place 12th Floor, New York, NY 10005, United States。注册电话号码是:001-212-8350100。

MG 在2001年10月4日注册成为NFA成员,接受监管。其历史记录良好,只是目前有一个案例可能正在处理中,具体信息需要打电话到美国商品期货委员会咨询。

MG在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Details.aspx?entity

id=0308808

(十一)OANDA在NFA上的注册资料

OANDA的全名应该是:OANDA CORPORATION,另外还有个商务名称为OANDA INC.。

OANDA是正规的受NFA监管的公司,其在NFA的注册资料为,OANDA的NFA注册号码:0325821。

注册地址:330 FRONT STREET WEST 12TH FLOOR,TORONTO,M5V3B7 CANADA。注册电话号码:001-416-5860328。

OANDA在2003年3月14日正式注册成为NFA成员,到目前为止,已有3年半的时间。

OANDA在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/Basic net/Details.aspx?entity

id=0325821&rn=Y

(十二)PANCISCO在NFA上的注册资料

这个公司全称为:PANCISCO INTERNATIONAL INC.,在NFA注册号码是0242997。

注册地点:368 3RD AVENUE DALY CITY, CA94014, UNITED STATES.

这个公司历史背景比较复杂,曾经多次退出和成为NFA成员,最近一次成为NFA成员,接受NFA监管是在2006年5月11日。

注册电话号码是:001-650-9928623。

这个公司历史背景比较复杂。

PANCISCO INTERNATIONAL INC在NFA上的注册资料网址:

http://www.nfa.futures.org/basicnet/Details.aspx?entity

id=0242997

相关:

Leave a comment

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注